ERMITTLUNGEN
Selbst wenn Ihre Unternehmung zu den "Klassenbesten" gehört, kann etwas schief gehen, absichtlich oder fahrlässig. Wenn Sie wegen Betrug oder anderen potentiellen Compliance-Verstössen (z.B. Korruption, Embargo-Verstössen, Geldwäsche) mit Anschuldigungen durch die Medien oder durch einen Whistleblower konfrontiert sind, müssen Sie handeln. Unser Team verfügt über umfassende Ermittlungserfahrungen in vielen Ländern auf vier Kontinenten.
Kennen Sie wirklich die Fakten?
Was machen Sie im Falle eines Betrugs (-verdachts)?
In einem solchen Fall ist eine unverzügliche Reaktion erforderlich: Es gilt die relevanten Daten sicherzustellen, festzulegen, wer inwieweit zu informieren ist und zu klären, ob interne oder externe Stellen die Ermittlungen durchführen sollen. Unsere Experten, die in ihrer früheren Funktion als Projektleiter, Revisoren oder Vertreter von Strafverfolgungsbehörden Ermittlungen in äusserst komplexen Verfahren geleitet haben, können Sie dabei zielgerichtet unterstützen und die Ermittlungen durchführen.
Sind Sie mit einer potentiellen Compliance-Verletzung konfrontiert?
Werden Compliance-Vorschriften verletzt, müssen oftmals Ermittlungen eingeleitet werden. Neben den klassischen Bereichen wie der Korruptions- und Geldwäschebekämpfung sowie der Export- und Embargokontrolle können andere Themen wie z.B. LIBOR und FOREX hinzutreten, welche hochspezialisiertes Fachwissen erfordern. Gerne beraten wir Sie, wie all diese Ermittlungen organisiert und durchgeführt werden können.
Sind Sie aufgefordert, eine Ermittlung durch einen unabhängigen externen Experten durchführen zu lassen?
In den letzten 10 Jahren wurden Finanzinstitute für Verletzungen der Geldwäschebestimmungen sowie der Embargo- und Sanktionsvorschriften in Milliardenhöhe gebüsst. Im Rahmen der Ermittlungen wurden die betroffenen Banken verpflichtet, umfassende Überprüfungen der getätigten Transaktionen vorzunehmen und verdächtige Aktivitäten oder potenzielle Gesetzesverletzungen den Aufsichts- und Justizbehörden zu melden. Unsere Teammitglieder haben zahlreiche solche Projekte geführt und wissen, was es braucht, um effektiv und gleichzeitig kostenbewusst zu agieren.
Unsere Ermittlungsdienstleistungen beinhalten:
-
Betrugsermittlungen (inkl. Datensammlung und -auswertung, Durchführen von Befragungen)
-
Compliance-Ermittlungen mit speziellem, aber nicht ausschliesslichem Fokus auf Korruption, Geldwäsche, Embargo- und Sanktionsverletzungen
-
Unterstützung behördlicher Ermittlungen (z.B. von Staatsanwaltschaften, Regierungsbehörden)
-
Rückblickende Risikoabklärungen
-
Asset Tracing
-
Projektmanagement bei Ermittlungen
-
Unterstützung beim Aushandeln von Vereinbarungen
-
IT Ermittlungen